Título: EL CONTROL INTERNO DE ENTIDADES FINANCIERAS
http://guiadeauditoria.edicionesamaniel.com
Autor: Miguel PÉREZ-AYALA HUERTAS
ISBN-13: 978-84-936295-5-7
Depósito Legal: SE-5320-2009
Ediciones Amaniel
La reciente crisis financiera ha puesto de manifiesto la necesidad de profundos cambios en la estructura y funcionamiento de los mercados financieros. El sistema financiero del futuro se caracterizará por menores niveles de apalancamiento, menores descuadres de liquidez y financiación, menor riesgo de contrapartida, instrumentos financieros más simples y transparentes y mejor supervisión y regulación. Las soluciones que aporta el Cumplimiento Normativo como estrategia de salida de la crisis, son la creación de un supervisor global sistémico como organismo preventivo contra las burbujas financieras, un modelo de control de capital dinámico y la creación del Sistema Europeo de Supervisores Financieros.
El Control Interno de Entidades Financieras (Guía de Auditoría y Cumplimiento Normativo) analiza las principales normas Auditoría de Estados Financieros, Auditoría de Adecuación a Ley Orgánica de Protección de Datos, Auditoría de Blanqueo de Capitales y resume la normativa de obligado cumplimiento para las Entidades Financieras: Servicio de Atención al Cliente, MiFID, SEPA, Blanqueo de Capitales. Sus anexos incluyen Modelos de estados financieros, Estructura del Informe Experto Externo en Prevención de Blanqueo de Capitales, Reglamento de Defensa del Cliente, Contrato Marco de Operaciones Financieras, Modelo de Carta de Encargo, Disclaimer de protección de datos personales, entre otros…
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EL AUTOR
Miguel Pérez-Ayala Huertas. (Madrid, 1969).
Abogado y Licenciado en Ciencias Económicas y Empresariales por la Universidad Pontificia Comillas y Universidad Complutense de Madrid. Ha cursado en la Universidad de Cambridge “English Legal Methods”. Ha desarrollado funciones de control interno y cumplimiento normativo durante más de 10 años en distintas entidades financieras : CajaDuero, Banesto y The Bank of Tokyo-Mitsubishi UFJ, Ltd. Sucursal en España.
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